(Действующий) Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий
в графе 2 указываются:
в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка "Сведения ограниченного доступа"), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);
в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);
в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале НФО (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала НФО);
в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) НФО процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) НФО.
Сведения о наличии акционеров (участников) НФО, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций НФО, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии", либо "Участники-миноритарии", либо "Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены"), а также в графах 3 и 4 с указанием:
суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале НФО/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале НФО, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента акций НФО, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале НФО/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале НФО, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО:
в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта), паспортные данные (приводятся только при направлении Списка 2 и Схемы 2 в адрес Банка России (при этом Списку 2 и Схеме 2 присваивается отметка "Сведения ограниченного доступа"), при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте НФО паспортные данные не приводятся);
в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) НФО и (или) конечными собственниками акционеров (участников) НФО и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) НФО, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.
В случаях включения акций (долей) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) НФО) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) паевого инвестиционного фонда и о структуре собственности доверительного управляющего (управляющей компании). В случае если акции (доли) НФО (юридического лица, входящего в структуру собственности НФО) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках пайщиков - юридических лиц либо о пайщиках - физических лицах).
При описании структуры собственности акционеров (участников) НФО следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) НФО.
5. В случае если в структуру собственности НФО входит кредитная организация и (или) фонд, размещающие на официальном сайте Банка России информацию о структуре и составе их акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, информация о структуре собственности последних в Список 2 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии ЮЛ-2), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-2 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) НФО собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) НФО" и размера приобретенных (выкупленных) НФО акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности НФО, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом1" и размера приобретенных акций (долей).
──────────────────────────────
1 Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.
──────────────────────────────

Приложение 10

к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также
о порядке раскрытия и представления в Банк России
информации о структуре и составе акционеров
(участников) негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Пример заполнения Списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО1
Наименование Публичное акционерное общество "Страховая организация"; ПАО "СО"
Номер лицензии 1111
Адрес 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Акционеры (участники) страховой организации
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация
Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация
N п/п
Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие
акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации)
Принадлежащие
акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей)
страховой организации)
1
2
3
4
5
6
1
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.02.2009 г.
40
60
Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1" и является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28
2
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г.
16
21
Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2".Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28.ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"
3
Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.03.2009 г.
10
3,5
Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)Физическому лицу 4 принадлежит 51 % голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии).АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4".АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7"
4
Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.04.2009 г.
10
4
Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"),адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены
5
Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрацииюридического лица 01.05.2009 г.
10
4,48
АО "Юридическое лицо 11" является страховой организацией
6
Физическое лицо 6, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта)
3
1,02
7
Физическое лицо 7, гражданство, место жительства(наименование города, населенного пункта)
3
1,5
8
Акционеры-миноритарии
1
2,5
9
Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены
7
2
Председатель Правления _______________________ ___________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель ____________________ т.(123) 123-45-67
(Ф.И.О.)
Дата
──────────────────────────────